按交易方式能够把票据市场分为( )。

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• 1按照资金募集方式，投资基金能够分为( )。

  A.开放式基金和封闭式基金

  B.公司型基金和契约型基金

  C.公募基金和私募基金

  D.在岸基金和离岸基金

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• 2( )一般指金融机构受投资者委托，为实现投资者的特定目标和利益，实行证券和其他金融产品的投资并提供金融资产

  A.资产管理

  B.投资顾问

  C.客户咨询

  D.代客理财

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• 3( )是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收

  A.对冲基金

  B.风险投资基金

  C.*投资基金

  D.私募股权基金

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• 4( )，以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业，尤其是高新技术

  A.证券投资基金

  B.风险投资基金

  C.对冲基金

  D.*投资基金

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• 5 以下选项中，不能通过增强基金管理人内部控制来解决的是( )。

  A.基金经理恶意砸盘、

  B.基金管理人挪用基金财产

  C.基金业绩排名靠后

  D.基金产品间利益输送

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• 6 在实行基金产品风险评价时，理应依据的因素不包括( )。
   

  A.基金托管人的资本金规模

  B.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

  C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动水准

  D.基金的历史规模和持仓比例

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• 7关于基金监管原则，以下说法准确的是( )

  A.基金监管应遵循“公平/公信/公正”的三公原则

  B.基金监管的首要目标是促动基金行业规模的壮大

  C.根据适度监管原则，政府监管范围理应严格限定在基金市场失灵的领域

  D.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时理应对基金机构的内部经营管理直接实行干预

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• 8关于廉洁公正的要求，以下行为准确的是( )。
   

  A.利用基金财产为所在机构谋取利益

  B.为满足机构大客户的需求，作出特殊的利益安排

  C.拒绝接受利益相关方的回扣

  D.利用商业机会为大客户创造额外收益

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• 9( )不是基金管理人的职责。

  A.安全保管基金财产

  B.向基金份额持有人分配收益

  C.编制中期和年度基金报告

  D.计算并公告基金资产净值

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• 10下列不属于基金管理人法定组织形式的是( )。

  A.有限责任公司

  B.股份有限公司

  C.合伙企业

  D.自然人

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