( )，以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业，尤其是高新技术企业，协助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。

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• 1 以下选项中，不能通过增强基金管理人内部控制来解决的是( )。

  A.基金经理恶意砸盘、

  B.基金管理人挪用基金财产

  C.基金业绩排名靠后

  D.基金产品间利益输送

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• 2 在实行基金产品风险评价时，理应依据的因素不包括( )。
   

  A.基金托管人的资本金规模

  B.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

  C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动水准

  D.基金的历史规模和持仓比例

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• 3关于基金监管原则，以下说法准确的是( )

  A.基金监管应遵循“公平/公信/公正”的三公原则

  B.基金监管的首要目标是促动基金行业规模的壮大

  C.根据适度监管原则，政府监管范围理应严格限定在基金市场失灵的领域

  D.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时理应对基金机构的内部经营管理直接实行干预

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• 4关于廉洁公正的要求，以下行为准确的是( )。
   

  A.利用基金财产为所在机构谋取利益

  B.为满足机构大客户的需求，作出特殊的利益安排

  C.拒绝接受利益相关方的回扣

  D.利用商业机会为大客户创造额外收益

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• 5( )不是基金管理人的职责。

  A.安全保管基金财产

  B.向基金份额持有人分配收益

  C.编制中期和年度基金报告

  D.计算并公告基金资产净值

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• 6下列不属于基金管理人法定组织形式的是( )。

  A.有限责任公司

  B.股份有限公司

  C.合伙企业

  D.自然人

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• 7管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本( )。

  A.不低于亿元

  B.不低于2亿元

  C.不高于亿元

  D.不高于2亿元

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• 8下列不属于证监会对基金市场的监管措施的是( )。

  A.现场检查

  B.行政处罚

  C.刑事处罚

  D.限制交易

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• 9基金托管人职责终止的情形不包括( )。

  A.被依法取消基金托管资格

  B.被基金份额持有人大会解任

  C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

  D.被依法取消基金管理资格

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• 10关于基金认购费和申购费表述准确的是( )

  A只有后端收费模式

  B以销售服务费的模式收取

  C前段收费模式和后端收费模式均存有

  D只有前段收费模式

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