下列不属于基金管理人法定组织形式的是( )。

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• 1管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本( )。

  A.不低于亿元

  B.不低于2亿元

  C.不高于亿元

  D.不高于2亿元

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• 2下列不属于证监会对基金市场的监管措施的是( )。

  A.现场检查

  B.行政处罚

  C.刑事处罚

  D.限制交易

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• 3基金托管人职责终止的情形不包括( )。

  A.被依法取消基金托管资格

  B.被基金份额持有人大会解任

  C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

  D.被依法取消基金管理资格

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• 4关于基金认购费和申购费表述准确的是( )

  A只有后端收费模式

  B以销售服务费的模式收取

  C前段收费模式和后端收费模式均存有

  D只有前段收费模式

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• 5关于私募基金管理人登记制度，以下描述错误的是( )

  A担任私募基金管理人应向中国基金业协会履行登记手续

  B社会保障基金需在中国基金业协会完成登记后才可使用基金字样

  C未经登记，不得使用基金字样实行证券投资活动

  D登记制度的目的在于防止滥用基金的名义实行非法集资等违法活动

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• 6公募证券投资基金“利益共享、风险共担”，是指( )

  A基金管理者和基金投资者共同享受收益，共同承担风险

  B基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益，共同承担风险

  C基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金管理人一起分享

  D基金投资者是基金的所有者，基金投资收益在扣除相关费用之后的盈余归基金投资者所有

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• 7封闭式基金和开放式基金的价格形成方式不同，主要体现在( )

  A当需求低迷时，封闭式基金的交易价格会高于基金份额净值出现溢价交易现象

  B封闭式基金的买卖价格以基金份额净值为基础

  C当需求旺盛时，封闭式基金的交易价格会高于同类开放式基金的价格

  D封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响

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• 8从基金管理人的角度看，以下不属于证券投资基金运作活动的是( )

  A基金的市场营销

  B基金的自律监管

  C基金的后台管理

  D基金的投资管理

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• 9下列关于道德与法律的区别，说法正确的有( )。 Ⅰ.调整手段不同 Ⅱ.表现形式不同 Ⅲ.内容结构不同 Ⅳ.目的不

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 10公开募集基金包括( )。

  A.向不特定对象募集资金

  B.向特定对象募集资金累计超过200人

  C.法律法规规定的其他情形

  D.以上都是

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