可能对基金持有人权益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括( )。

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• 1开放式基金份额的认购业务可以由( )直接办理，也可以由其委托的其他机构代为办理。

  A基金管理人

  B基金销售机构

  C商业银行

  D保险公司

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• 2狭义基金监管主体( )。

  A基金行业自律组织

  B政府基金监管机构

  C基金机构内部监管

  D社会力量

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• 3非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向( )备案。

  
  

  A基金业协会

  B证券业协会

  C证监会

  D银监会

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• 4我国相关法律法规规定，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份，理应在不可修改的介质上保存( )年

  A.25

  B.3

  C.15

  D.5

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• 5基金管理人、基金销售机构理应建立健全档案管理制度，与销售业务相关的资料自业务发生当年起至少保存( )年。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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• 6基金管理人应在基金发售的( )前，将招股说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。

  A.3日

  B.1日

  C.2日

  D.7日

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• 7公司内部控制的核心是( )，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

  A.明确责任

  B.权利制衡

  C.风险控制

  D.严格授权

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• 8基金客户个性化服务的基础是( )。

  A.深度挖掘客户需求

  B.利用平时市场走访收集的客户营销资料

  C.研究市场行情

  D.揭示市场风险

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• 9基金交易应实行( )制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接实行交易。

  A.集中交易

  B.分级交易

  C.分散交易

  D.分层交易

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• 10下列部门中( )负责对公司内部控制制度的执行情况实行持续监督。

  A.运营部门

  B.监察稽核部门

  C.财务审计部门

  D.办公室

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