基金管理人、基金销售机构理应建立健全档案管理制度，与销售业务相关的资料自业务发生当年起至少保存( )年。

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• 1基金管理人应在基金发售的( )前，将招股说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。

  A.3日

  B.1日

  C.2日

  D.7日

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• 2公司内部控制的核心是( )，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

  A.明确责任

  B.权利制衡

  C.风险控制

  D.严格授权

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• 3基金客户个性化服务的基础是( )。

  A.深度挖掘客户需求

  B.利用平时市场走访收集的客户营销资料

  C.研究市场行情

  D.揭示市场风险

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• 4基金交易应实行( )制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接实行交易。

  A.集中交易

  B.分级交易

  C.分散交易

  D.分层交易

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• 5下列部门中( )负责对公司内部控制制度的执行情况实行持续监督。

  A.运营部门

  B.监察稽核部门

  C.财务审计部门

  D.办公室

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• 6公司的内控机制是对公司内部组织机构和业务流程实行( )。

  A.全过程介入和监控

  B.重点监控

  C.事前监控

  D.事后监控

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• 7我国第一只开放式基金华安创新诞生于( )，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。

  A.2000年

  B.2001年

  C.2002年

  D.2003年

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• 8基金管理人对掌握未公开信息的人员要实行严格的( )。

  A.思想控制

  B.意识形态控制

  C.财务控制

  D.行为控制

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• 9企业风险管理基本框架中，( )是其他所有风险管理要素的基础。

  A.事项识别

  B.目标设定

  C.内部环境

  D.风险评估

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• 10关于审慎开展执业活动的要求，以下说法错误的是( )。

  A基金从业人员对投资分析中的事实和假设无需区分

  B基金从业人员必须记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项

  C基金从业人员应当合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素

  D基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平

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