狭义基金监管主体( )。

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• 1非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向( )备案。

  
  

  A基金业协会

  B证券业协会

  C证监会

  D银监会

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• 2我国相关法律法规规定，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份，理应在不可修改的介质上保存( )年

  A.25

  B.3

  C.15

  D.5

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• 3基金管理人、基金销售机构理应建立健全档案管理制度，与销售业务相关的资料自业务发生当年起至少保存( )年。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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• 4基金管理人应在基金发售的( )前，将招股说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。

  A.3日

  B.1日

  C.2日

  D.7日

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• 5公司内部控制的核心是( )，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

  A.明确责任

  B.权利制衡

  C.风险控制

  D.严格授权

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• 6基金客户个性化服务的基础是( )。

  A.深度挖掘客户需求

  B.利用平时市场走访收集的客户营销资料

  C.研究市场行情

  D.揭示市场风险

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• 7基金交易应实行( )制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接实行交易。

  A.集中交易

  B.分级交易

  C.分散交易

  D.分层交易

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• 8下列部门中( )负责对公司内部控制制度的执行情况实行持续监督。

  A.运营部门

  B.监察稽核部门

  C.财务审计部门

  D.办公室

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• 9公司的内控机制是对公司内部组织机构和业务流程实行( )。

  A.全过程介入和监控

  B.重点监控

  C.事前监控

  D.事后监控

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• 10我国第一只开放式基金华安创新诞生于( )，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。

  A.2000年

  B.2001年

  C.2002年

  D.2003年

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