基金交易应实行( )制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接实行交易。

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• 1下列部门中( )负责对公司内部控制制度的执行情况实行持续监督。

  A.运营部门

  B.监察稽核部门

  C.财务审计部门

  D.办公室

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• 2公司的内控机制是对公司内部组织机构和业务流程实行( )。

  A.全过程介入和监控

  B.重点监控

  C.事前监控

  D.事后监控

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• 3我国第一只开放式基金华安创新诞生于( )，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。

  A.2000年

  B.2001年

  C.2002年

  D.2003年

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• 4基金管理人对掌握未公开信息的人员要实行严格的( )。

  A.思想控制

  B.意识形态控制

  C.财务控制

  D.行为控制

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• 5企业风险管理基本框架中，( )是其他所有风险管理要素的基础。

  A.事项识别

  B.目标设定

  C.内部环境

  D.风险评估

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• 6关于审慎开展执业活动的要求，以下说法错误的是( )。

  A基金从业人员对投资分析中的事实和假设无需区分

  B基金从业人员必须记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项

  C基金从业人员应当合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素

  D基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平

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• 7契约型基金与公司型基金的区别不表现为( )。

  A.投资人不同

  B.投资者的地位不同

  C.基金的营运依据不同

  D.法律主体资格不同

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• 8下列基金服务机构中需向中国证券投资基金业协会申请注册的是 ( )。

  A.估值核算机构 B.投资顾问机构

  C.评价机构 D.基金销售机构

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• 9投资者基金份额账户由( )建立。

  A.基金份额登记机构 　B.中央结算公司

  C.基金销售机构 　D.基金托管人

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• 10下列选项中不属于我国基金份额持有人权利的是( )。

  A.按照规定要求召开基金份额持有人大会

  B.依法转让或者申购赎回持有的基金份额

  C.参与分配清算后的剩余基金财产

  D.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料

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