对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存( )。

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• 1下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是( )。

  A.进行相关信息披露

  B.提醒客户及时核对交易确认

  C.介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点

  D.推介符合适用性原则的基金

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• 2 下列不属于基金公司内部控制原则的是( )。

   

  A.健全性原则

  B.及时性原则

  C.独立性原则

  D.成本效益原则

  
  

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• 3基金管理人与他人勾结操纵市场，属于合规风险中的( )。

  A.反洗钱合规性风险

  B.销售合规性风险

  C.信息披露合规性风险

  D.投资合规性风险

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• 4 关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保等情况，应当是( )履行的职责。
   

  A.合规管理部门

  B.督察长

  C.管理层

  D.监事会

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• 5( )是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。

  
  

  A.加强监管力度

  B.制定监管法规

  C.加强从业人员教育

  D.加强基金管理人的内部控制机制建设

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• 6以下关于LOF交易规则的表述，不正确的是( )。

  
  

  A.买入申报数量为100份或其整数倍

  B.涨跌幅限制为5%

  C.上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值

  D.T日买入基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出

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• 7关于债券凸性的特征，以下表述正确的是( )

  
  

  A. 当凸性为正的债券，收益率下降时，债券价格将以减速度上涨

  B. 当凸性为正的债券，收益率下降时，久期估算的价格上涨幅度大于实际的上涨幅度

  C. 凸性对投资者是有利的

  D. 投资者应当选择凸性更低的债券进行投资

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• 8以下属于基金信息披露自律性规则的是( )

  A《证券投资基金法》

  B《证券投资基金披露管理办法》

  C《证券交易所LOF业务规则与业务指引》

  D《证券投资基金信息披露指引》

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• 9一般而言，投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构会在( )日为投资者办理增加或减少权益的登记手续。

  A T+0

  B T+1

  C T+2

  D T+3

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• 10一般而言，投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构会在( )日为投资者办理增加或减少权益的登记手续。

  A T+0

  B T+1

  C T+2

  D T+3

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