( )是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。

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• 1以下关于LOF交易规则的表述，不正确的是( )。

  
  

  A.买入申报数量为100份或其整数倍

  B.涨跌幅限制为5%

  C.上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值

  D.T日买入基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出

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• 2关于债券凸性的特征，以下表述正确的是( )

  
  

  A. 当凸性为正的债券，收益率下降时，债券价格将以减速度上涨

  B. 当凸性为正的债券，收益率下降时，久期估算的价格上涨幅度大于实际的上涨幅度

  C. 凸性对投资者是有利的

  D. 投资者应当选择凸性更低的债券进行投资

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• 3以下属于基金信息披露自律性规则的是( )

  A《证券投资基金法》

  B《证券投资基金披露管理办法》

  C《证券交易所LOF业务规则与业务指引》

  D《证券投资基金信息披露指引》

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• 4一般而言，投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构会在( )日为投资者办理增加或减少权益的登记手续。

  A T+0

  B T+1

  C T+2

  D T+3

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• 5一般而言，投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构会在( )日为投资者办理增加或减少权益的登记手续。

  A T+0

  B T+1

  C T+2

  D T+3

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• 6 有关开放式基金申购、赎回的原则，下列说法正确的是( )。

   

  A开放式基金实行”金额申购、份额赎回”原则

  B申购实行“已知价”原则

  C赎回原则为“金额赎回”原则

  D基金赎回实行“已知价”原则

  
  

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• 7LOF份额的跨系统转托管如处理成功，( )日起，转托管准入的基金份额可赎回或卖出。

  A T+2

  B T+3

  C T+1

  D T+4

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• 8根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括( )。

  
  

  A、股票基金

  B、债券基金

  C、混合基金

  D、平衡型基金

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• 9基金管理人的最主要职责是负责( )。

  
  

  A、受托资产管理

  B、基金资产清算和会计复核

  C、基金资产的保管

  D、基金资产的投资运作

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• 10在控制活动方面，基金公司应当建立完善的( )。

  
  

  A、资产分离制度

  B、岗位分离制度

  C、重要业务部门和岗位的物理隔离

  D、以上都正确

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