一般而言，投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构会在( )日为投资者办理增加或减少权益的登记手续。

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• 1 有关开放式基金申购、赎回的原则，下列说法正确的是( )。

   

  A开放式基金实行”金额申购、份额赎回”原则

  B申购实行“已知价”原则

  C赎回原则为“金额赎回”原则

  D基金赎回实行“已知价”原则

  
  

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• 2LOF份额的跨系统转托管如处理成功，( )日起，转托管准入的基金份额可赎回或卖出。

  A T+2

  B T+3

  C T+1

  D T+4

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• 3根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括( )。

  
  

  A、股票基金

  B、债券基金

  C、混合基金

  D、平衡型基金

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• 4基金管理人的最主要职责是负责( )。

  
  

  A、受托资产管理

  B、基金资产清算和会计复核

  C、基金资产的保管

  D、基金资产的投资运作

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• 5在控制活动方面，基金公司应当建立完善的( )。

  
  

  A、资产分离制度

  B、岗位分离制度

  C、重要业务部门和岗位的物理隔离

  D、以上都正确

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• 6关于开放式基金的冻结和解冻，以下描述正确的是( )

  
  

  A可以由国家有关机关授权基金销售网点进行基金份额冻结

  B基金注册登记机构可以根据基金销售网点的请求，对其销售的基金份额进行冻结

  C基金注册登记机构可以对基金账户或者基金份额进行冻结

  D在冻结期间被冻结的账户或者份额所产生的权益，不在冻结的范围之内

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• 7货币型基金的认购费一般为( )

  
  

  A 0

  B 1%---1.5%

  C 0.01

  D 1%以下

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• 8关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是( )

  
  

  A存在前端和后端收费两种模式

  B后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用

  C前端收费模式是指在认购基金份额时不收费

  D前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减

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• 9下列哪条不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施( )。

  
  

  A从严监控客户核心资料信息修改

  B对现金支付进行控制和监控

  C建立规模导向的反洗钱防控体系

  D制定严格有效的开户流程

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• 10确认基金份额持有人持有基金份额的机构是( )。

  
  

  A基金托管人

  B基金销售机构

  C基金注册登记机构

  D中国基金业协会

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