以下不在基金财务报表附注中载明的内容是()

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  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  Ⅲ、Ⅳ

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  A.Ⅰ正确，Ⅱ不正确

  B.Ⅰ和Ⅱ都不正确

  C.Ⅰ和Ⅱ都正确

  D.Ⅰ不正确，Ⅱ正确

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• 3基金管理人的内部控制合规管理至关重要，该基金公司存在的合规风险有() Ⅰ.投资合规性风险 Ⅱ.销售合规性风险

  A.Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ

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• 4 该基金经理的行为违反了一下哪项职业道德规范? Ⅰ.守法合规 Ⅱ.诚实守信 Ⅲ.保守秘密 Ⅳ.客户至上

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  A.属于对投资者的诱骗

  B.属于不正当竞争行为

  C.属于信息披露中的违规行为

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• 7ETF具有叁大特点，下列说法中错误的是()。

  
  

  A.被动操作的指数基金

  B.独特的实物申购机制

  C.独特的实物赎回机制

  D.实行一级市场与二级市场分离的交易制度

  
  

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• 8基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第叁人牟取利益，属于合规风险中的()。

  
  

  A.投资合规性风险

  B.销售合规性风险

  C.信息披露合规性风险

  D.反洗钱合规性风险

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• 9将风险不同的金融产品提供给具有相应风险承受能力的投资者是()塬则的体现。

  
  

  A.共同对手方

  B.投资者适当性

  C.货银对付

  D.基金份额持有人利益优先

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• 10专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面，其中不包括()。

  A.持证上岗
  

  B.公平对待客户

  C.持续学习

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