基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第叁人牟取利益，属于合规风险中的()。

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• 1将风险不同的金融产品提供给具有相应风险承受能力的投资者是()塬则的体现。

  
  

  A.共同对手方

  B.投资者适当性

  C.货银对付

  D.基金份额持有人利益优先

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• 2专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面，其中不包括()。

  A.持证上岗
  

  B.公平对待客户

  C.持续学习

  D.审慎开展执业活动

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• 3内部控制大纲应当明确的内容不包括()。

  
  

  A.内控目标

  B.内控原则

  C.控制环境

  D.业绩评估

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• 4( )作为专业、独立的中介服务机构，为基金提供会计服务。

  
  

  A.基金评价机构

  B.基金信息技术系统服务机构

  C.会计师事务所 D.基金销售支付机构

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• 5( )年7月，新的企业会计准则在基金业得到全面实施，为基金行业更为透明准确的信息披露提供了保证。

  
  

  A.2006

  B.2007

  C.2008

  D.2009

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• 6处于探索阶段的基金在运作过程中出现的问题不包括( )。

  
  

  A.由于缺乏基本的法律规范，基金普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题

  B.“老基金”资产大量投向了房地产、企业法人股权等

  C.基金的发起运作普遍不规范

  D.“老基金”深受20世纪80年代中后期我国房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高

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• 7以下关于证券投资基金的说法中，错误的是( )。

  
  

  A.是一种集中风险的集合投资方式

  B.是一种专业理财的集合投资方式

  C.是一种组合投资的集合投资方式

  D.是一种分散风险的集合投资方式

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• 8( )是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明了交易双方的所有权和债权关系。

  
  

  A.金融资产

  B.金融服务机构

  C.储蓄类资产

  D.融资类资产

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• 9基金监管的首要目标是( )。

  
  

  A.降低系统风险

  B.保护投资人利益

  C.规范证券投资基金活动

  D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

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• 10中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内进行审查。

  A.36
  

  B.6

  C.12

  D.24

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