张三大学刚毕业。进入一家私募基金管理公司从事私募基金管理信息披露工作。张三在工作中： Ⅰ.我只是一名普通员工，所以没有义务制止和向监管机构举报其它同事的违规行为 Ⅱ.我不是合规人员， 没有主动跟踪法律法规修订的义务 据基金从业人员职业道德的基本要求。 以下判断正确的是()

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• 1基金管理人的内部控制合规管理至关重要，该基金公司存在的合规风险有() Ⅰ.投资合规性风险 Ⅱ.销售合规性风险

  A.Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ

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• 2 该基金经理的行为违反了一下哪项职业道德规范? Ⅰ.守法合规 Ⅱ.诚实守信 Ⅲ.保守秘密 Ⅳ.客户至上

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 3关于基金信息披露中承诺收益或承担损失的行为，以下表述错误的是()。

  A.属于对投资者的诱骗

  B.属于不正当竞争行为

  C.属于信息披露中的违规行为

  D.属于帮助投资者了解产品风险收益的宣传

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• 4二琉丙醇治疗
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• 5ETF具有叁大特点，下列说法中错误的是()。

  
  

  A.被动操作的指数基金

  B.独特的实物申购机制

  C.独特的实物赎回机制

  D.实行一级市场与二级市场分离的交易制度

  
  

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• 6基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第叁人牟取利益，属于合规风险中的()。

  
  

  A.投资合规性风险

  B.销售合规性风险

  C.信息披露合规性风险

  D.反洗钱合规性风险

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• 7将风险不同的金融产品提供给具有相应风险承受能力的投资者是()塬则的体现。

  
  

  A.共同对手方

  B.投资者适当性

  C.货银对付

  D.基金份额持有人利益优先

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• 8专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面，其中不包括()。

  A.持证上岗
  

  B.公平对待客户

  C.持续学习

  D.审慎开展执业活动

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• 9内部控制大纲应当明确的内容不包括()。

  
  

  A.内控目标

  B.内控原则

  C.控制环境

  D.业绩评估

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• 10( )作为专业、独立的中介服务机构，为基金提供会计服务。

  
  

  A.基金评价机构

  B.基金信息技术系统服务机构

  C.会计师事务所 D.基金销售支付机构

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