基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起( )个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案

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• 1基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起( )个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会

  
  

  A 3

  B 5

  C 10

  D 20

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• 2对于持有期少于 30 日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额( )的赎回费

  
  

  A 0.3% B 0.25%

  C 0.75% D 1.5%

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• 3信息披露的原则主要体现在( )

  
  

  A 对披露内容和披露形式的要求

  B 对披露制度和披露形式的要求

  C 对披露法规和披露形式的要求

  D 对披露法规和披露制度的要求

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• 4必须披露上市交易公告书的基金品种包括( )

  
  

  A 指数基金 B LOF 基金

  C 货币基金 D 开放式基金

  
  

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• 5保本基金的投资目标是( )

  
  

  A 获得尽可能高的投资回报

  B 获得市场平均收益、

  C 使投资风险尽可能低

  D 在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报

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• 6综合当前投资者教育的理论和实践，投资者教育主要包括的三方面内容是( )。

  
  

  A 投资决策教育、投资风险教育、资产配置教育

  B 投资决策教育、资产配置教育、权益保护教育

  C 投资决策教育、资产配置教育、投资法规教育

  D 投资风险教育、投资决策教育、权益配置教育

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• 7 督察长的合规职责不包括( )

   

  A 对合规管理承担最终责任

  B 对新产品的合法合规性提出意见

  C 关注员工的合规和风险意识

  D 总经理对合规存在的问题不整改时，向公司董事会和中国证监会报告

  
  

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• 8下列关于基金经理的任职条件,说法正确的是( )

  
  

  A 可以没有基金从业资格

  B 具有 5 年以上证券投资管理经历

  C 最近 5 年没有受到证券、银行、工商和税务的行政管理部门的行政处罚

  D 通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

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• 9封闭式基金一般至少( )

  
  

  A 每日披露一次

  B 每周披露一次

  C 每季度披露一次

  D 每年披露一次

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• 10基金公司的财务人员休产假，为控制人力成本，公司安排基金会 计兼职从事公司财务清算工作，关于该安排，以下说法正

  
  

  A 体现了成本效益原则

  B 体现了有效性原则

  C 违反了独立性原则

  D 违反了效率性原则

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