封闭式基金一般至少( )

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• 1基金公司的财务人员休产假，为控制人力成本，公司安排基金会 计兼职从事公司财务清算工作，关于该安排，以下说法正

  
  

  A 体现了成本效益原则

  B 体现了有效性原则

  C 违反了独立性原则

  D 违反了效率性原则

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• 2除 QDII 基金外的普通基金，投资者 T 日提交的申购申请，注册登记机构通常在( )日进行确认登记。

  
  

  A T B T+1 C T+2 D T+3

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• 3内幕信息的特征不包括( )

  
  

  A 信息来源可靠性

  B“重要”的信息

  C“非公开”的信息

  D 对证券价格产生影响

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• 4以下关于道德与法律的关系说法错误的是( )

  
  

  A道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，但是在根本目的上不一致

  B有些行为不违反法律但是违反道德，还有些行为违反法律但是不违反道德

  C道德在调整范围上对法律具有补充作用

  D法律对传播道德具有促进作用

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• 5基金业协会的执行机构是( )

  
  

  A 理事会

  B 董事会

  C 监事会

  D 会员大会

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• 61992 年11月，经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是(

  
  

  A 淄博基金

  B 华安创新

  C 天冀基金

  D 基金开元

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• 7开放式基金合同生效后，每( )个月结束之日起 45 日内，基金管理人需披露更新的招股说明书。

  
  

  A 3 B 1 C 6 D 12

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• 8下列关于基金从业人员职业技能的重要性，说法不正确的是( )

  
  

  A基金经理运作基金的能力，往往直接关系到客户的收益

  B负有监督职责的基金从业人员对相关法律法规的理解水平，往往决定了能否及时发现并制止违法违规行为

  C基金销售人员的专业知识如何，往往决定了是否能够将特定的基金销售给适合的投资者

  D为了锻炼自己的能力，基金从业人员可以从事自己从未接触的领域

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• 9​ 基金推介材料不包括()。
  
  

  A.机构投资者推荐信

  B. 宣传海报

  C.宣传单

  D.广告

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• 10以下关于董事会的合规职责说法错误的是( )。

  
  

  A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

  B.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

  C.决定公司合规管理部门的设置及其职能

  D.无须保证合规负责人独立于董事会、董事会相关委员会

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