督察长的合规职责不包括( )

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• 1下列关于基金经理的任职条件,说法正确的是( )

  
  

  A 可以没有基金从业资格

  B 具有 5 年以上证券投资管理经历

  C 最近 5 年没有受到证券、银行、工商和税务的行政管理部门的行政处罚

  D 通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

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• 2封闭式基金一般至少( )

  
  

  A 每日披露一次

  B 每周披露一次

  C 每季度披露一次

  D 每年披露一次

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• 3基金公司的财务人员休产假，为控制人力成本，公司安排基金会 计兼职从事公司财务清算工作，关于该安排，以下说法正

  
  

  A 体现了成本效益原则

  B 体现了有效性原则

  C 违反了独立性原则

  D 违反了效率性原则

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• 4除 QDII 基金外的普通基金，投资者 T 日提交的申购申请，注册登记机构通常在( )日进行确认登记。

  
  

  A T B T+1 C T+2 D T+3

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• 5内幕信息的特征不包括( )

  
  

  A 信息来源可靠性

  B“重要”的信息

  C“非公开”的信息

  D 对证券价格产生影响

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• 6以下关于道德与法律的关系说法错误的是( )

  
  

  A道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，但是在根本目的上不一致

  B有些行为不违反法律但是违反道德，还有些行为违反法律但是不违反道德

  C道德在调整范围上对法律具有补充作用

  D法律对传播道德具有促进作用

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• 7基金业协会的执行机构是( )

  
  

  A 理事会

  B 董事会

  C 监事会

  D 会员大会

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• 81992 年11月，经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是(

  
  

  A 淄博基金

  B 华安创新

  C 天冀基金

  D 基金开元

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• 9开放式基金合同生效后，每( )个月结束之日起 45 日内，基金管理人需披露更新的招股说明书。

  
  

  A 3 B 1 C 6 D 12

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• 10下列关于基金从业人员职业技能的重要性，说法不正确的是( )

  
  

  A基金经理运作基金的能力，往往直接关系到客户的收益

  B负有监督职责的基金从业人员对相关法律法规的理解水平，往往决定了能否及时发现并制止违法违规行为

  C基金销售人员的专业知识如何，往往决定了是否能够将特定的基金销售给适合的投资者

  D为了锻炼自己的能力，基金从业人员可以从事自己从未接触的领域

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