1992 年11月，经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是( )

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• 1开放式基金合同生效后，每( )个月结束之日起 45 日内，基金管理人需披露更新的招股说明书。

  
  

  A 3 B 1 C 6 D 12

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• 2下列关于基金从业人员职业技能的重要性，说法不正确的是( )

  
  

  A基金经理运作基金的能力，往往直接关系到客户的收益

  B负有监督职责的基金从业人员对相关法律法规的理解水平，往往决定了能否及时发现并制止违法违规行为

  C基金销售人员的专业知识如何，往往决定了是否能够将特定的基金销售给适合的投资者

  D为了锻炼自己的能力，基金从业人员可以从事自己从未接触的领域

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• 3​ 基金推介材料不包括()。
  
  

  A.机构投资者推荐信

  B. 宣传海报

  C.宣传单

  D.广告

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• 4以下关于董事会的合规职责说法错误的是( )。

  
  

  A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

  B.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

  C.决定公司合规管理部门的设置及其职能

  D.无须保证合规负责人独立于董事会、董事会相关委员会

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• 5会员设会员代表人()名，代表其在基金业协会履行职责。会员代表人应当是会员的主要负责人。

  
  

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 6根据法律形式可以将基金分为( )。

  
  

  A.契约型基金和公司型基金

  B.封闭式基金和开放式基金

  C.股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金

  D.增长型基金、收入型基金和平衡型基金

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• 7基金销售业务信息管理平台不包括( )。

  
  

  A.前台业务系统

  B.后台管理系统

  C.应用系统的支持系统

  D.综合业务系统

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• 8证券投资基金的运作不包括()。

  
  

  A.基金的监督管理

  B.基金的募集

  C.基金资产的托管

  D.基金的信息披露

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• 9()加入基金业协会的，为普通会员。

  
  

  A.基金服务机构

  B.登记结算公司

  C.指数公司

  D.基金管理人

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• 10控制活动包括()。 Ⅰ. 在公司内部使用的审核、批准、授权、确认 Ⅱ. 对经营绩效考核 Ⅲ. 资产安全管理

  
  

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ

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