( )是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明了交易双方的所有权和债权关系。

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• 1基金监管的首要目标是( )。

  
  

  A.降低系统风险

  B.保护投资人利益

  C.规范证券投资基金活动

  D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

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• 2中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内进行审查。

  A.36
  

  B.6

  C.12

  D.24

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• 3下列关于增长型基金和收入型基金的风险收益的比较，正确的是( )。

  
  

  A.增长型基金的风险大、收益高，收入型基金风险小、收益较低

  B.增长型基金的风险大、收益低，收入型基金风险小、收益较高

  C.收入型基金的风险大、收益高，增长型基金风险小、收益较低

  D.收入型基金的风险大、收益低，增长型基金风险小、收益较高

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• 4国外许多著名的基金管理公司如富达、摩根，在向国外扩张时都纷纷采取了( )的形式。

  
  

  A.分级基金

  B.伞形基金

  C.保本基金

  D.基金中的基金

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• 5关于债券基金和债券的区别，下列描述中正确的有( )。 I.债券的收益不如债券基金的利息固定 Ⅱ.债券没有确定的

  
  

  A.I、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 6( )。基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》。

  
  

  A.2004年8月20日

  B.2014年12月15日

  C.2005年9月12日

  D.2014年8月20日

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• 7关于LOF份额的认购，下列说法中错误的是( )。

  
  

  A.LOF份额认购的认购渠道包括具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部

  B.LOF份额认购的认购渠道包括基金管理人及其代销机构的营业网点

  C.LOF份额认购方式为场内认购和场外认购

  D.LOF的场内认购需具有沪、深证券账户

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• 8基金管理人整改后，符合有关要求的，中国证监会应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。

  
  

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

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• 9公开募集基金的基金管理人应当履行的职责有( )。

  
  

  A.安全保管基金财产

  B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

  C.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立

  D.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜

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• 10证券交易所属于基金的()。

  A：监管机构

  B：份额登记机构

  C：自律管理机构

  D：评价机构

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