证券交易所属于基金的()。

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• 1根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，销售合规性风险管理主要措施不包括( )

   

  A.对宣传推介材料进行合规审核

  B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调査，严格选择合作的基金销售机构

  C.建立有效的投资流程和投资授权制度

  D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平待投资者等违法违规行为的发生

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• 2合规管理的基本原则不包括( )。

  A.独立性原则

  B.公正性原则

  C.利益性原则

  D.协调性原则

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• 3( )是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、

  A.合规风险
  

  B.法律风险

  C.损失风险

  D.操作风险

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• 4.信息披露义务人应当在重大事件发生之日起()日内编制并披露临时报告书。

  
  

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 5()是基金营销部门的一项关键性工作。

  
  

  A.确定目标市场与投资者

  B.开发新客户

  C.保住老客户

  D.设计市场营销组合

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• 6国际上，我国基金销售市场现有基金公司直销和()两种主要的销售方式。

  A.分销
  

  B.承购包销

  C.余额包销

  D.代销

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• 7基金营销是一种理财服务，不是“一锤子买卖”，因而更强调销售服务的()

  
  

  A.服务性

  B.专业性

  C.持续性

  D.适用性

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• 8机构投资者一般具有较为雄厚的资金实力，在投资决策与资本运作配备有专门部门，由()进行管理。

  
  

  A.基金公司

  B.证券投资专家

  C.基金持有人

  D.基金管理人

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• 9对投资者教育叙述错误的是()

  A.投资者教育是保护投资者合法权益的重要工作，也是基金市场基础建设的重要内容

  B.投资者教育是指针对机构投资者所进行的有目的、有计划、有组织地一项系统的社会活动

  C.其目的就是用简单的语言向投资者解释他们在投资过程中所面临的各种问题以及应对措施

  D.加强我们证券市场投资者教育工作是保护我国证券市场投资者利益，维护我们证券市场长期稳定健康发展的需要

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• 10.客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存()年

  
  

  A.5

  B.15

  C.10

  D.20

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