国外许多著名的基金管理公司如富达、摩根，在向国外扩张时都纷纷采取了( )的形式。

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• 1关于债券基金和债券的区别，下列描述中正确的有( )。 I.债券的收益不如债券基金的利息固定 Ⅱ.债券没有确定的

  
  

  A.I、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 2( )。基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》。

  
  

  A.2004年8月20日

  B.2014年12月15日

  C.2005年9月12日

  D.2014年8月20日

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• 3关于LOF份额的认购，下列说法中错误的是( )。

  
  

  A.LOF份额认购的认购渠道包括具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部

  B.LOF份额认购的认购渠道包括基金管理人及其代销机构的营业网点

  C.LOF份额认购方式为场内认购和场外认购

  D.LOF的场内认购需具有沪、深证券账户

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• 4基金管理人整改后，符合有关要求的，中国证监会应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。

  
  

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

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• 5公开募集基金的基金管理人应当履行的职责有( )。

  
  

  A.安全保管基金财产

  B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

  C.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立

  D.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜

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• 6证券交易所属于基金的()。

  A：监管机构

  B：份额登记机构

  C：自律管理机构

  D：评价机构

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• 7根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，销售合规性风险管理主要措施不包括( )

   

  A.对宣传推介材料进行合规审核

  B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调査，严格选择合作的基金销售机构

  C.建立有效的投资流程和投资授权制度

  D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平待投资者等违法违规行为的发生

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• 8合规管理的基本原则不包括( )。

  A.独立性原则

  B.公正性原则

  C.利益性原则

  D.协调性原则

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• 9( )是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、

  A.合规风险
  

  B.法律风险

  C.损失风险

  D.操作风险

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• 10.信息披露义务人应当在重大事件发生之日起()日内编制并披露临时报告书。

  
  

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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