( )是社会最古老、最基本的经济主体。

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• 1资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着( )的作用。

  
  

  A.资产管理通过投资于银行、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值

  B.使有限的资源得不到有效的利用

  C.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务

  D.给金融市场提供流动性，加大交易成本

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• 2( )是金融市场上最重要的中介机构。

  A.政府

  B.非金融机构

  C.金融机构

  D.证券公司

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• 3下列关于公司型基金的表述中，正确的是( )。

  A.公司型基金不设董事会

  B.公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司

  C.公司型基金持有人大会赋予持有人的权利相对较小

  D.公司型基金依据基金合同营运基金

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• 4以下不属于基金重大事件的是(　 　)。

  
  

  A.封闭式基金召开持有人大会

  B.基金管理公司总经理变更

  C.基金的基金经理变更

  D.股票型基金第二大重仓股临时停牌

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• 5基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务

  
  

  A.讲座、推介会和座谈会

  B.媒体和宣传手册的应用

  C.互联网应用

  D.“一对一”专人服务

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• 6信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于()。

  
  

  A.重大遗漏

  B.不当竞争

  C.虚假记载

  D.误导性陈述

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• 7基金客户服务“客户永远是第一位”的宗旨体现的核心理念不包括()。

  
  

  A.良好的客服形象

  B.良好的技术

  C.良好的客户关系

  D.良好的客户体验

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• 8关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是(　)。

  
  

  A、不负有监督职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求

  B、当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容

  C、基金从业人员应当积极配合监管机构的监管

  D、守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

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• 9某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息，从而推高公司的股价，以使自己运作的投资基金获利，以下表述错误的是

  
  

  A、该基金经理的行为目的是为了所管理的基金获益，不违反职业道德要求

  B、该基金经理实施了不当影响证券价格的行为

  C、该行为有误导市场参与者的意图

  D、该行为属于基于信息的操纵市场行为

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• 10下述各项中(　)不是道德与法律的区别。

  
  

  A、表现形式不同

  B、内容结构不同

  C、调整范围不同

  D、价值标准不同

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