基金客户服务“客户永远是第一位”的宗旨体现的核心理念不包括()。

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• 1关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是(　)。

  
  

  A、不负有监督职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求

  B、当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容

  C、基金从业人员应当积极配合监管机构的监管

  D、守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

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• 2某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息，从而推高公司的股价，以使自己运作的投资基金获利，以下表述错误的是

  
  

  A、该基金经理的行为目的是为了所管理的基金获益，不违反职业道德要求

  B、该基金经理实施了不当影响证券价格的行为

  C、该行为有误导市场参与者的意图

  D、该行为属于基于信息的操纵市场行为

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• 3下述各项中(　)不是道德与法律的区别。

  
  

  A、表现形式不同

  B、内容结构不同

  C、调整范围不同

  D、价值标准不同

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• 4法律是由国家制定或认可的一种行为规范，而道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范，既可以是成文的，也可以是不

  
  

  A、表现形式不同

  B、内容结构不同

  C、调整规范不同

  D、调整手段不同

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• 5按照投资对象不同，可将基金分为()。

  
  

  A、契约性基金、公司型基金

  B、股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金

  C、股票基金、债券基金

  D、成长型基金、收入型基金

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• 6以下关于基金份额申购、赎回资金清算的说法错误的是()。

  
  

  A、清算是按照确定的规则计算出基金当事人各方应收应付资金数额的行为

  B、基金份额申购、赎回的资金清算是由注册登记机构根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的

  C、我国境内基金申购款一般能在T+3日内到达基金的银行存款账户

  D、赎回款一般在T+3日内从基金的银行存款账户划出

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• 7下列关于合规管理的目标，说法正确的是()。

  
  

  A、实现对合规风险的有效识别和管理

  B、建立健全基金管理人合规风险管理体系

  C、确保基金管理人依法合规经营

  D、以上说法都正确

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• 8 根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列()情形之一的，不得公开发行证券。I、擅自改变前次公开发

  A. I II III

  B. II III IV

  C. I II IV

  D. I II III IV

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• 9证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询

  A. I IV

  B. I II III

  C. II III

  D. I II III IV

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• 10 按照《上海证券交易所交易规则》的规定，关于申报价格最小变动单位的表述，正确的是()。I、债券抵押式回购交易

  A. I IV

  B. II III IV

  C. I II

  D. I II IV

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