金融资产一般分为(　)两类。

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• 1 以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业，尤其是高新技

   

  A.证券投资基金

  B.私募股权基金

  C.创业基金

  D.对冲基金

  
  

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• 2某投资人投资3万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为9元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则

  A.442.12，29556.65

  B.443.35，29756.35

  C.443.35，29565.65

  D.443.35，29334.65

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• 3信息管理平台系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存()年。

  
  

  A.10

  B.15

  C.20

  D.25

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• 4下列不属于基金客户服务特点的是()。

  A.持续性

  B.规范性

  C.永久性

  D.专业性

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• 5 基金管理人合规培训的具体内容不包括()。
   

  A.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规

  B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度

  C.案例警示教育

  D.基金公司投资决策的依据

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• 6〔)是指根据市场调查、专业咨询等途径提供的各个细分市场的特征要素，能够测算出细分市场的客户数量、销售规

  A.可测原则

  B.易测原观

  C.识别原则

  D.利润原则

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• 7基金监管活动的要素主要包括()。I.基金监管目标II.基金监管体制 Ⅲ.基金监管内容 IV.基金监管方式

  A.I.II .IV

  B.II.III.IV

  C.I.II .III.IV

  D.I.III.IV

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• 8基金管理人应当将不低于赎回费总额的()归入基金财产。

  A.20%

  B.25%

  C.30%

  D.33%

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• 9以下选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是()。

  A.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等

  B.立法机关和证监会发布的基本法律规则

  C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德

  D.以下说法都正确

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• 10中国证监会在基金注册审查过程中，可以委托()进行初步审查。

  A中国基金业协会

  B地方证监局

  C证券登记结算机构

  D证券交易所

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