基金监管活动的要素主要包括()。I.基金监管目标II.基金监管体制 Ⅲ.基金监管内容 IV.基金监管方式

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• 1基金管理人应当将不低于赎回费总额的()归入基金财产。

  A.20%

  B.25%

  C.30%

  D.33%

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• 2以下选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是()。

  A.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等

  B.立法机关和证监会发布的基本法律规则

  C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德

  D.以下说法都正确

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• 3中国证监会在基金注册审查过程中，可以委托()进行初步审查。

  A中国基金业协会

  B地方证监局

  C证券登记结算机构

  D证券交易所

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• 4公募基金宣传推介材料允许使用()。

  A知名媒体的推介报告

  B单位或个人的推荐材料

  C基金评价机构的研究报告

  D基金的投资业绩预测

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• 5季度报告的投资组合报告中需要披露季末基金资产组合的()信息。

  　　A前十名股票明细

  　　B前十名债券明细

  　　C全部股票明细

  　　D全部债券明细

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• 6　甲是基金管理公司A的基金经理，甲的朋友乙是上市公司B的董事长，当B非公开增发股票时，按照职业道德规范要求，甲

  　　A甲通过其配偶的证券账户，利用朋友关系与职务优势，参与B增发为自己牟取利益

  　　B甲考虑和乙是朋友关系，就利用自己管理的基金参与B的增发

  　　C在非公开增发方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金按较高价格增发

  　　D甲以客观的专业分析，做出所管理的基金是否参与B增发的决定

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• 7申请开展基金销售业务资格的机构，其技术系统应与()的系统进行联网测试。 　

  　　A商业银行电子银行部

  　　B中国人民银行清算中心

  　　C第三方支付公司

  　　D中国证券登记结算公司

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• 8封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额达到核准规模的()以上。

  
  

  　　A60%

  　　B70%

  　　C80%

  　　D90%

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• 9关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求，以下说法正确的是()。

  
  

  　　A不正当竞争

  　　B欺诈客户

  　　C公平合法有序竞争

  　　D内幕交易和操纵市场

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• 10对于基金管理人来讲，开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制，原因在于()。

  　　

  　　A如果开放式基金业绩表现差，投资者被套，就没有赎回压力

  　　B如果开放式基金业绩表现好，会吸引新的投资者，基金管理人管理费收入也会增加

  　　C封闭式基金业绩表现好，其扩展能力也将相应提高

  　　D封闭式基金份额固定，基金管理人的收入稳定

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