以下选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是()。

您可能感兴趣的试题

• 1中国证监会在基金注册审查过程中，可以委托()进行初步审查。

  A中国基金业协会

  B地方证监局

  C证券登记结算机构

  D证券交易所

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 2公募基金宣传推介材料允许使用()。

  A知名媒体的推介报告

  B单位或个人的推荐材料

  C基金评价机构的研究报告

  D基金的投资业绩预测

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 3季度报告的投资组合报告中需要披露季末基金资产组合的()信息。

  　　A前十名股票明细

  　　B前十名债券明细

  　　C全部股票明细

  　　D全部债券明细

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 4　甲是基金管理公司A的基金经理，甲的朋友乙是上市公司B的董事长，当B非公开增发股票时，按照职业道德规范要求，甲

  　　A甲通过其配偶的证券账户，利用朋友关系与职务优势，参与B增发为自己牟取利益

  　　B甲考虑和乙是朋友关系，就利用自己管理的基金参与B的增发

  　　C在非公开增发方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金按较高价格增发

  　　D甲以客观的专业分析，做出所管理的基金是否参与B增发的决定

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 5申请开展基金销售业务资格的机构，其技术系统应与()的系统进行联网测试。 　

  　　A商业银行电子银行部

  　　B中国人民银行清算中心

  　　C第三方支付公司

  　　D中国证券登记结算公司

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 6封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额达到核准规模的()以上。

  
  

  　　A60%

  　　B70%

  　　C80%

  　　D90%

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 7关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求，以下说法正确的是()。

  
  

  　　A不正当竞争

  　　B欺诈客户

  　　C公平合法有序竞争

  　　D内幕交易和操纵市场

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 8对于基金管理人来讲，开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制，原因在于()。

  　　

  　　A如果开放式基金业绩表现差，投资者被套，就没有赎回压力

  　　B如果开放式基金业绩表现好，会吸引新的投资者，基金管理人管理费收入也会增加

  　　C封闭式基金业绩表现好，其扩展能力也将相应提高

  　　D封闭式基金份额固定，基金管理人的收入稳定

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 9基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的()。

  　　A诚信状况
  

  　　B经营管理能力和投资管理能力

  　　C内部控制情况

  　　D账户管理制度

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 10　关于证券投资基金的发展能有助于防止市场的过度投机和炒作的原因，以下描述错误的是()。

  　　A证券投资基金推动市场价值判断体系的形成

  　　B证券投资基金倡导;理想的投资理念和文化

  　　C证券投资基金管理人能发挥专业投资优势

  　　D证券投资基金给投资者带来合理的收益

     

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做