()对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

您可能感兴趣的试题

• 1督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告()。

  
  

  　　A.基金业协会

  　　B.证券业协会

  　　C.董事会

  　　D.中国证监会及相关派出机构

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 2 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的()。

  　　A.每半年;2/3

  　　B.每年;1/2

  　　C.每年;2/3

  　　D.每半年;1/2

  
  

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 3基金管理人董事会可以下设()，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟

  
  

  　　A.风险管理部

  　　B.合规管理部

  　　C.合规与风险管理委员会

  　　D.合规与风险控制部

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 4基金管理人的合规管理一般涉及()内容。

  
  

  　　A.风险控制

  　　B.公司治理

  　　C.投资管理

  　　D.以上都正确

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 5基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经()审议批准后传达给全体员工。

  
  

  　　A.合规管理部门

  　　B.合规与风险管理委员会

  　　C.董事会

  　　D.股东大会

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 6基金管理人的()负责贯彻执行合 规政策。

  
  

  　　A.督察长

  　　B.监事会

  　　C.经理层

  　　D.合规管理部门

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 7 基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向()报告。

   

  　　A.董事会

  　　B.中国证监会

  　　C.中国证监会相关派出机构

  　　D.以上都正确

  
  

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 8下列属于后台部门的是()。

  　　A.行政管理部

  　　B.人事部

  　　C.清算部

  　　D.以上都正确

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 9下列属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是()。

  　　A.基本管理制度

  　　B.内部控制大纲

  　　C.部门业务规章

  　　D.以上都正确

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 10下列属于基金管理人内部控制基本要素的是()。

   

  　　A.控制环境

  　　B.控制活动

  　　C.内部监控

  　　D.以上都正确

  
  

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做