基金管理人的()负责贯彻执行合 规政策。

您可能感兴趣的试题

• 1 基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向()报告。

   

  　　A.董事会

  　　B.中国证监会

  　　C.中国证监会相关派出机构

  　　D.以上都正确

  
  

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 2下列属于后台部门的是()。

  　　A.行政管理部

  　　B.人事部

  　　C.清算部

  　　D.以上都正确

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 3下列属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是()。

  　　A.基本管理制度

  　　B.内部控制大纲

  　　C.部门业务规章

  　　D.以上都正确

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 4下列属于基金管理人内部控制基本要素的是()。

   

  　　A.控制环境

  　　B.控制活动

  　　C.内部监控

  　　D.以上都正确

  
  

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 5 下列属于外部风险的是()。

    

  　　A.决策失误

  　　B.法律法规

  　　C.执行不力

  　　D.操作风险

  
  

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 6在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是()。

  
  

  　　A.经理层的风险偏好

  　　B.全体员工对公司的忠诚度

  　　C.道德价值观和胜任能力

  　　D.风险管理战略

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 7 在进行投资决策业务控制时，应建立()，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

   

  　　A.投资决策授权制度

  　　B.业务交流制度

  　　C.投资风险评估与管理制度

  　　D.实质性审查制度

  　　

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 8基金管理人应建立电子信息数据的()和备份制度，重要数据应当()并且长期保存。

  
  

  　　A.即时保存;本地备份

  　　B.定期保存;异地备份

  　　C.即时保存;异地备份

  　　D.定期保存;本地备份

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 9 基金交易应实行()，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

   

  
  

  　　A.集中交易制度

  　　B.投资决策授权制度

  　　C.审查制度

  　　D.投资对象备选库制度

  
  

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 10内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整等内外部环境的变化进行及时的修改或完善，体现了内部控制制度

  
  

  　　A.合法、合规性原则

  　　B.全面性原则

  　　C.审慎性原则

  　　D.适时性原则

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做