下列属于基金管理人内部控制基本要素的是()。

您可能感兴趣的试题

• 1 下列属于外部风险的是()。

    

  　　A.决策失误

  　　B.法律法规

  　　C.执行不力

  　　D.操作风险

  
  

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• 2在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是()。

  
  

  　　A.经理层的风险偏好

  　　B.全体员工对公司的忠诚度

  　　C.道德价值观和胜任能力

  　　D.风险管理战略

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• 3 在进行投资决策业务控制时，应建立()，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

   

  　　A.投资决策授权制度

  　　B.业务交流制度

  　　C.投资风险评估与管理制度

  　　D.实质性审查制度

  　　

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• 4基金管理人应建立电子信息数据的()和备份制度，重要数据应当()并且长期保存。

  
  

  　　A.即时保存;本地备份

  　　B.定期保存;异地备份

  　　C.即时保存;异地备份

  　　D.定期保存;本地备份

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• 5 基金交易应实行()，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

   

  
  

  　　A.集中交易制度

  　　B.投资决策授权制度

  　　C.审查制度

  　　D.投资对象备选库制度

  
  

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• 6内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整等内外部环境的变化进行及时的修改或完善，体现了内部控制制度

  
  

  　　A.合法、合规性原则

  　　B.全面性原则

  　　C.审慎性原则

  　　D.适时性原则

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• 7​企业风险管理基本框架中，()是其他所有风险管理要素的基础。

  
  

  　　A.事项识别

  　　B.目标设定

  　　C.内部环境

  　　D.风险评估

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• 8 下列不属于内部控制原则的是()。

  　　A.客观性

  　　B.独立性

  　　C.健全性

  　　D.相互制约

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• 9下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是()。

  　　A.推介符合适用性原则的基金

  　　B.提醒客户及时核对交易确认

  　　C.介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点

  　　D.定期提供产品净值信息

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• 10下列不属于基金客户服务原则的是()。

  
  

  　　A.客户至上原则

  　　B.安全第一原则

  　　C.专业规范原则

  　　D.依法监管原则

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