基金管理人的合规管理一般涉及()内容。

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• 1基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经()审议批准后传达给全体员工。

  
  

  　　A.合规管理部门

  　　B.合规与风险管理委员会

  　　C.董事会

  　　D.股东大会

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• 2基金管理人的()负责贯彻执行合 规政策。

  
  

  　　A.督察长

  　　B.监事会

  　　C.经理层

  　　D.合规管理部门

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• 3 基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向()报告。

   

  　　A.董事会

  　　B.中国证监会

  　　C.中国证监会相关派出机构

  　　D.以上都正确

  
  

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• 4下列属于后台部门的是()。

  　　A.行政管理部

  　　B.人事部

  　　C.清算部

  　　D.以上都正确

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• 5下列属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是()。

  　　A.基本管理制度

  　　B.内部控制大纲

  　　C.部门业务规章

  　　D.以上都正确

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• 6下列属于基金管理人内部控制基本要素的是()。

   

  　　A.控制环境

  　　B.控制活动

  　　C.内部监控

  　　D.以上都正确

  
  

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• 7 下列属于外部风险的是()。

    

  　　A.决策失误

  　　B.法律法规

  　　C.执行不力

  　　D.操作风险

  
  

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• 8在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是()。

  
  

  　　A.经理层的风险偏好

  　　B.全体员工对公司的忠诚度

  　　C.道德价值观和胜任能力

  　　D.风险管理战略

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• 9 在进行投资决策业务控制时，应建立()，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

   

  　　A.投资决策授权制度

  　　B.业务交流制度

  　　C.投资风险评估与管理制度

  　　D.实质性审查制度

  　　

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• 10基金管理人应建立电子信息数据的()和备份制度，重要数据应当()并且长期保存。

  
  

  　　A.即时保存;本地备份

  　　B.定期保存;异地备份

  　　C.即时保存;异地备份

  　　D.定期保存;本地备份

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