根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，销售合规性风险管理主要措施包括(　)。 　　Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核 　　Ⅱ.建立有效的投资流程和投资授权制度 　　Ⅲ.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构 　　Ⅳ.严格遵守资金清算制度

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• 1( )是金融市场上进行交易的载体。

  
  

  　　A.政府 B.中央银行

  　　C.金融机构 D.金融工具

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• 2​( )是揎基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户

  
  

  　　A.守法合规 B.诚实守信

  　　C.保守秘密 D.专业审慎

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• 3关于货币市场基金的说法，不正确的是( )。

  
  

  　　A.我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过397天

  　　B.货币市场基金是一种现金管理工具，在一定程度上具有替代银行或其存款的作用

  　　C.最近7日年华收益率是收益分析的重要指标

  　　D.货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过20%

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• 4 　从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可以分为(　)。

  　　　A.公募基金和私募基金

  　　B.在岸基金、离岸基金和国际基金

  　　C.开放式基金和封闭式基金

  　　D.公司型基金和契约型基金

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• 5　下列关于QDII基金的说法正确的是(　)。

  　　　A.经中国证监会批准可以在境外募集资金进行境内证券投资

  　　B.是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下的一项过渡性的制度安排

  　　C.目前只有基金管理公司和证券公司可以发行代客境外理财产品

  　　D.QDII基金只可以人民币为计价货币募集

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• 6 　QDII是(　)的首字母缩写。
   

  　　　A.境外机构投资者

  　　B.合格的境外机构投资者

  　　C.境内机构投资者

  　　D.合格的境内机构投资者

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• 7 　避险策略基金将大部分资金投资于(　)。

  　　　A.股票

  　　B.货币市场工具

  　　C.衍生金融工具

  　　D.与基金到期日一致的债券

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• 8 混合基金的风险(　)股票基金，预期收益则要(　)债券基金。

   

  　　　　A.高于、高于

  　　B.高于、低于

  　　C.低于、低于

  　　D.低于、高于

  
  

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• 9下列基金服务机构中需向中国证券投资基金业协会申请注册的是 (　)。

  　　　　A.估值核算机构

  　　B.投资顾问机构

  　　C.评价机构

  　　D.基金销售机构

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• 10 集合理财的优点是(　)。
   

  　　　　A.强化监管

  　　B.具有规模优势

  　　C.收益稳定

  　　D.风险固定

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