基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公司(　)负责合规管理工作。

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• 1督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司(　)和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督

  
  

  　　A、董事会
  

  　　B、总经理

  　　C、监事会

  　　D、股东大会

  
  

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• 2​经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提

  
  

  　　A、公司董事会

  　　B、公司监事会

  　　C、中国证监会及相关派出机构

  　　D、中国证券投资基金业协会

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• 3公司所有员工不得从事违反忠实义务的行为，以下不属于违反忠实义务的行为是(　)。

  
  

  　　A、按照规定开发新客户

  　　B、参与任何操纵市场的行为

  　　C、参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往

  　　D、向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息

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• 4督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告(　)。

  
  

  　　A、中国证监会及相关派出机构

  　　B、证券业协会

  　　C、董事会

  　　D、基金业协会

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• 5关于合规文化建设的表述，错误的是(　)。

  
  

  　　A、基金管理人必须注重内涵式管理，建立一整套有效管理各类风险的职业行为规范和方法

  　　B、公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制

  　　C、基金管理人在组建内部的合规部门时，应遵循合规原则

  　　D、基金管理人的合规文化建设主要是针对员工进行的，公司通过各种文化活动，来形成员工自觉合规的文化环境

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• 6基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合

  
  

  　　A、合规管理部门的功能和职责

  　　B、合规管理部门的权限

  　　C、合规负责人的合规管理职责

  　　D、合规部门的人员配置

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• 7​基金管理人合规培训的具体内容包括(　)。 　　Ⅰ.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规 　　Ⅱ.公司

  
  

  　　A、Ⅰ、Ⅱ

  　　B、Ⅱ、Ⅲ

  　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 8近年来，多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻，给基金行业的形象造成了极坏的影响，基金公司

  
  

  　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  　　C、Ⅲ、Ⅳ

  　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 9(　)是基金管理人的核心业务。

  
  

  　　A、自营业务

  　　B、经纪业务

  　　C、投资业务

  　　D、资产管理业务

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• 10根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理主要措施不包括(　)。

  
  

  　　A、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

  　　B、建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门

  　　C、通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制

  　　D、建立有效的投资流程和投资授权制度

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