根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理主要措施不包括(　)。

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• 1​根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，信息披露合规性风险管理主要措施包括(　)。 　　Ⅰ.对宣传推介

  
  

  　　A、Ⅰ、Ⅲ

  　　B、Ⅱ、Ⅳ

  　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 2根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施主要不包括(　)。

  
  

  　　A、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

  　　B、建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制

  　　C、建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

  　　D、对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构

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• 3基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责主要包括(　)。 　　Ⅰ.建立

  
  

  　　A、Ⅰ、Ⅲ

  　　B、Ⅱ、Ⅳ

  　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 4​根据中国证券投资基金业协会的统计数据，截至2015年3月底，我国境内共有基金管理公司( )家。​根据中国证券投

  
  

  　　A.65 B.78

  　　C.96 D.101

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• 5票据市场按( )分为票据承兑市场和贴现市场。

  
  

  　　A.交易对象 B.交易方式

  　　C.交割期限 D.交易工具

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• 6​从公司层面看，美国资产管理机构不包括( )。

  
  

  　　A.证券公司 B.银行

  　　C.保险公司 D.专业资产管理公司

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• 7按照资金募集方式，投资基金可以分为( )。

  
  

  　　A.开放式基金和封闭式基金 B.公司型基金和契约型基金

  　　C.公募基金和私募基金 D.在岸基金和离岸基金

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• 8​金融市场按照交易工具的期限分为( )。

  
  

  　　A.票据市场和证券市场 B.现货市场和期货市场

  　　C.货币市场和资本市场 D.外汇市场和黄金市场

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• 9资产管理行业的功能和作用不包括( )。

  
  

  　　A.提高整个社会经济的效率和生产服务水平

  　　B.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务

  　　C.使资金的需求方和供给方能够便利的连接起来

  　　D.给金融市场提供流动性，加大交易成本

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• 10( )是金融市场上最重要的中介机构,是储蓄转化为投资的重要渠道。

  　　A.政府 B.中央银行
  

  　　C.金融机构 D.企业

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