关于合规文化建设的表述，错误的是(　)。

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• 1基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合

  
  

  　　A、合规管理部门的功能和职责

  　　B、合规管理部门的权限

  　　C、合规负责人的合规管理职责

  　　D、合规部门的人员配置

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• 2​基金管理人合规培训的具体内容包括(　)。 　　Ⅰ.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规 　　Ⅱ.公司

  
  

  　　A、Ⅰ、Ⅱ

  　　B、Ⅱ、Ⅲ

  　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 3近年来，多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻，给基金行业的形象造成了极坏的影响，基金公司

  
  

  　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  　　C、Ⅲ、Ⅳ

  　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 4(　)是基金管理人的核心业务。

  
  

  　　A、自营业务

  　　B、经纪业务

  　　C、投资业务

  　　D、资产管理业务

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• 5根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理主要措施不包括(　)。

  
  

  　　A、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

  　　B、建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门

  　　C、通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制

  　　D、建立有效的投资流程和投资授权制度

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• 6​根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，信息披露合规性风险管理主要措施包括(　)。 　　Ⅰ.对宣传推介

  
  

  　　A、Ⅰ、Ⅲ

  　　B、Ⅱ、Ⅳ

  　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 7根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施主要不包括(　)。

  
  

  　　A、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

  　　B、建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制

  　　C、建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

  　　D、对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构

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• 8基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责主要包括(　)。 　　Ⅰ.建立

  
  

  　　A、Ⅰ、Ⅲ

  　　B、Ⅱ、Ⅳ

  　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 9​根据中国证券投资基金业协会的统计数据，截至2015年3月底，我国境内共有基金管理公司( )家。​根据中国证券投

  
  

  　　A.65 B.78

  　　C.96 D.101

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• 10票据市场按( )分为票据承兑市场和贴现市场。

  
  

  　　A.交易对象 B.交易方式

  　　C.交割期限 D.交易工具

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