近年来，多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻，给基金行业的形象造成了极坏的影响，基金公司违规行为屡禁不止的重要原因主要有(　)。 　　Ⅰ.诚信体系不健全 　　Ⅱ.合规管理意识缺乏 　　Ⅲ.高层管理人员重视不够 　　Ⅳ.对投资者教育的重视程度不够

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• 1(　)是基金管理人的核心业务。

  
  

  　　A、自营业务

  　　B、经纪业务

  　　C、投资业务

  　　D、资产管理业务

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• 2根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理主要措施不包括(　)。

  
  

  　　A、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

  　　B、建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门

  　　C、通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制

  　　D、建立有效的投资流程和投资授权制度

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• 3​根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，信息披露合规性风险管理主要措施包括(　)。 　　Ⅰ.对宣传推介

  
  

  　　A、Ⅰ、Ⅲ

  　　B、Ⅱ、Ⅳ

  　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 4根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施主要不包括(　)。

  
  

  　　A、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

  　　B、建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制

  　　C、建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

  　　D、对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构

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• 5基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责主要包括(　)。 　　Ⅰ.建立

  
  

  　　A、Ⅰ、Ⅲ

  　　B、Ⅱ、Ⅳ

  　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 6​根据中国证券投资基金业协会的统计数据，截至2015年3月底，我国境内共有基金管理公司( )家。​根据中国证券投

  
  

  　　A.65 B.78

  　　C.96 D.101

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• 7票据市场按( )分为票据承兑市场和贴现市场。

  
  

  　　A.交易对象 B.交易方式

  　　C.交割期限 D.交易工具

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• 8​从公司层面看，美国资产管理机构不包括( )。

  
  

  　　A.证券公司 B.银行

  　　C.保险公司 D.专业资产管理公司

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• 9按照资金募集方式，投资基金可以分为( )。

  
  

  　　A.开放式基金和封闭式基金 B.公司型基金和契约型基金

  　　C.公募基金和私募基金 D.在岸基金和离岸基金

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• 10​金融市场按照交易工具的期限分为( )。

  
  

  　　A.票据市场和证券市场 B.现货市场和期货市场

  　　C.货币市场和资本市场 D.外汇市场和黄金市场

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