开放式基金认购与基金申购的区别不包括(　)。

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• 1.基金客户服务的特点不包括() 。

  　　A：专业性

  　　B：规范性

  　　C：间歇性

  　　D：时效性

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• 2基金销售适用性的内容，应当包括( )。 　　Ⅰ . 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 　　Ⅱ . 对基金产品

   

  　　A：Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

  　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  　　C：Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

  　　D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  
  

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• 3基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现基金管理人所实施的内部控制政策要

  
  

  　　A.健全性

  　　B.有效性

  　　C.独立性

  　　D.相互制约

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• 4股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，()最为重要，也最为被辨认，是投资者主要的观察对

  
  

  　　A.长期趋势

  　　B.中期趋势

  　　C.短期趋势

  　　D.中期趋势和短期趋势

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• 5下列属于内部风险的是()。

  
  

  　　A.法律法规

  　　B.经济

  　　C.文化

  　　D.决策失误

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• 6下列属于合规管理基本原则的是()。

  
  

  　　A.全面性

  　　B.健全性

  　　C.规范性

  　　D.独立性

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• 7​ 下列情况中，不得回购本公司股票的是()。

  
  

  　　A.公司减少注册资本

  　　B.进行投资

  　　C.将股份奖励给本公司职工

  　　D.与持有本公司股份的其他公司合并

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• 8下列关于基金公司会计系统说法错误的是()。

  
  

  　　A.严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程

  　　B.对公司所管理的基金，应当以公司所管理的全部基金为会计核算主体

  　　C.独立建账、独立核算

  　　D.基金会计核算应当独立于公司会计核算

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• 9下列关于管理层的合规责任，说法错误的是()。

  
  

  　　A.接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策

  　　B.对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关派出机构报告

  　　C.不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

  　　D.公平对待所有股东

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• 10企业风险管理基本框架中，()是其他所有风险管理要素的基础。

  　　A.事项识别

  　　B.目标设定

  　　C.内部环境

  　　D.风险评估

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