下列属于合规管理基本原则的是()。

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• 1​ 下列情况中，不得回购本公司股票的是()。

  
  

  　　A.公司减少注册资本

  　　B.进行投资

  　　C.将股份奖励给本公司职工

  　　D.与持有本公司股份的其他公司合并

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• 2下列关于基金公司会计系统说法错误的是()。

  
  

  　　A.严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程

  　　B.对公司所管理的基金，应当以公司所管理的全部基金为会计核算主体

  　　C.独立建账、独立核算

  　　D.基金会计核算应当独立于公司会计核算

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• 3下列关于管理层的合规责任，说法错误的是()。

  
  

  　　A.接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策

  　　B.对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关派出机构报告

  　　C.不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

  　　D.公平对待所有股东

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• 4企业风险管理基本框架中，()是其他所有风险管理要素的基础。

  　　A.事项识别

  　　B.目标设定

  　　C.内部环境

  　　D.风险评估

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• 5目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按资产净值的一定比例计提支付的，在计算基金净值时已经将费用扣除，所以

  
  

  　　A.股票类

  　　B.债券类

  　　C.货币市场

  　　D.以上都不是

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• 6目前，我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由()在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。

  
  

  　　A.发起人

  　　B.基金销售机构

  　　C.基金管理人

  　　D.发行债券的企业

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• 7基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告;经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起()日内

  
  

  　　A.3

  　　B.5

  　　C.7

  　　D.10

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• 8以下不属于基金信息披露禁止行为的是()。

  　　A.对证券投资业绩进行预测

  　　B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  　　C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

  　　D.基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露

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• 9基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管

  　　A.30

  　　B.60

  　　C.90

  　　D.180

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• 10 私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于()万元。

   

  　　A.100

  　　B.300

  　　C.500

  　　D.1000

  
  

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