基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的()原则。了内部控制的()原则。

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• 1股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，()最为重要，也最为被辨认，是投资者主要的观察对

  
  

  　　A.长期趋势

  　　B.中期趋势

  　　C.短期趋势

  　　D.中期趋势和短期趋势

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• 2下列属于内部风险的是()。

  
  

  　　A.法律法规

  　　B.经济

  　　C.文化

  　　D.决策失误

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• 3下列属于合规管理基本原则的是()。

  
  

  　　A.全面性

  　　B.健全性

  　　C.规范性

  　　D.独立性

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• 4​ 下列情况中，不得回购本公司股票的是()。

  
  

  　　A.公司减少注册资本

  　　B.进行投资

  　　C.将股份奖励给本公司职工

  　　D.与持有本公司股份的其他公司合并

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• 5下列关于基金公司会计系统说法错误的是()。

  
  

  　　A.严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程

  　　B.对公司所管理的基金，应当以公司所管理的全部基金为会计核算主体

  　　C.独立建账、独立核算

  　　D.基金会计核算应当独立于公司会计核算

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• 6下列关于管理层的合规责任，说法错误的是()。

  
  

  　　A.接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策

  　　B.对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关派出机构报告

  　　C.不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

  　　D.公平对待所有股东

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• 7企业风险管理基本框架中，()是其他所有风险管理要素的基础。

  　　A.事项识别

  　　B.目标设定

  　　C.内部环境

  　　D.风险评估

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• 8目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按资产净值的一定比例计提支付的，在计算基金净值时已经将费用扣除，所以

  
  

  　　A.股票类

  　　B.债券类

  　　C.货币市场

  　　D.以上都不是

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• 9目前，我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由()在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。

  
  

  　　A.发起人

  　　B.基金销售机构

  　　C.基金管理人

  　　D.发行债券的企业

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• 10基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告;经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起()日内

  
  

  　　A.3

  　　B.5

  　　C.7

  　　D.10

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