下列关于投资分析师的做法，正确的有（  ）。

试卷相关题目

• 1投资分析师执业行为操作规则要求投资分析师做出分析和表述具有合理性，包括（  ）。

  A.投资分析师所做的投资推荐或操作要有合理的研究和调查作为基础依据

  B.在投资推荐或操作后要保留相应的记录

  C.在发布投资信息时，要合理判断和取舍相关因素

  D.在进行投资建议时，要分清楚事实与观点之问的区别

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• 2《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范原则是指（  ）。

  A.公平对待已有客户和潜在客户原则

  B.信托责任原则

  C.独立性和客观性原则

  D.诚实、正直、公平

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• 3《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出了（  ）的基本要求。

  A.诚实、正直、公平

  B.努力保持和提高自己的职业水平和竞争力

  C.掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度，包括《国际伦理纲领、职业行为标准》以及本国或地区的准则

  D.以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为，包括对待公众、自己的客户、潜在的客户、雇主以及其他投资分析师等

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• 4关于ICIA，下列说法正确的有（  ）。

  A.至今尚没有一个包含世界各地的分析师公会在内的世界分析师协会或类似的统一组织

  B.ICIA有利于世界各地分析师协会合作

  C.每年两次在世界各地召开分析师国际大会时，ICIA会议同时召开

  D.1998年，协议会通过了《国际伦理纲领、职业行为标准》，这是一个具指导性质的协议，没有强制性约束，可以作为各国分析师协会在重新认识自己的职业行为伦理时的参考

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• 5获得CFA证书需要通过三级考试，其中，一级CFA要求掌握（  ）。

  A.财务分析

  B.宏观／微观经济学

  C.数理统计的基本理论

  D.运用所学到的金融理论，比较并推荐最合理的投资工具

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• 6《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的规定包括（  ）。

  A.在作出投资建议和操作时，应注意适宜性

  B.合理的分析和表述

  C.全面的信息披露

  D.对客户机密、资金和头寸进行保密

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• 7投资分析师执业纪律规定包括（  ）。

  A.利益冲突的披露

  B.交易的优先权

  C.禁止利用非公开信息

  D.禁止剽窃

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• 8中国证券业协会证券分析师委员会承担的任务有（  ）。

  A.制定证券投资咨询行业自律性公约

  B.定期对证券分析师进行考评

  C.制定证券分析师职业道德规范

  D.制定证券分析师执业行为准则

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• 9中国证券业协会证券分析师专业委员会制定的证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范产生的积极的作用有（  ）。

  A.弥补了自律规范的不足

  B.为证券分析师执业提供有效保障

  C.有利于行业健康发展

  D.保障投资者获得稳定收益

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• 10下列关于中国证券业协会证券分析师专业委员会的说法，正确的有（  ）。

  A.中国证券业协会证券分析师专业委员会简称“SAC”

  B.中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日在北京成立。

  C.中国证券分析师行业自律组织的一个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范

  D.中国证券业协会证券分析师专业委员会于2001年1月正式加入亚洲证券分析师联合会

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