下列关于中国证券业协会证券分析师专业委员会的说法，正确的有（  ）。

试卷相关题目

• 1中国证券业协会证券分析师专业委员会制定的证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范产生的积极的作用有（  ）。

  A.弥补了自律规范的不足

  B.为证券分析师执业提供有效保障

  C.有利于行业健康发展

  D.保障投资者获得稳定收益

  开始考试点击查看答案
• 2中国证券业协会证券分析师委员会承担的任务有（  ）。

  A.制定证券投资咨询行业自律性公约

  B.定期对证券分析师进行考评

  C.制定证券分析师职业道德规范

  D.制定证券分析师执业行为准则

  开始考试点击查看答案
• 3投资分析师执业纪律规定包括（  ）。

  A.利益冲突的披露

  B.交易的优先权

  C.禁止利用非公开信息

  D.禁止剽窃

  开始考试点击查看答案
• 4《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的规定包括（  ）。

  A.在作出投资建议和操作时，应注意适宜性

  B.合理的分析和表述

  C.全面的信息披露

  D.对客户机密、资金和头寸进行保密

  开始考试点击查看答案
• 5下列关于投资分析师的做法，正确的有（  ）。

  A.投资分析师应当向客户披露证券如何选择以及组合如何建立等投资过程的基本格式和原理

  B.必要时投资分析师可作出关于投资回报方面的保证或担保

  C.投资分析师在进行投资推荐时应向客户提示投资标的物的基础特征和附带风险

  D.如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所做出的成绩，向客户或者潜在客户推销业务时，必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性

  开始考试点击查看答案
• 6制定投资分析师伦理纲领和职业行为标准一般不是投资分析师自律性组织的功能。（  ）

  A.正确

  B.错误

  开始考试点击查看答案
• 7投资分析师为客户或者雇主代理的证券、期货合约或投资品应当与其自身所持有的相同的证券、期货合约或投资品具有同等的优先权。（  ）

  A.正确

  B.错误

  开始考试点击查看答案
• 82006年，中国证券业协会证券分析师委员会正式成立。（  ）

  A.正确

  B.错误

  开始考试点击查看答案
• 9国际注册投资分析师协会(ACIIA)于2000年6月正式成立，注册地在美国。（  ）

  A.正确

  B.错误

  开始考试点击查看答案
• 10CIIA考试的特点是：既考虑到国际注册投资分析师水平的基本要求，同时考虑到不同国家∕地区证券市场具有不同的地区属性，尊重各个国家∕地区的相关组织保持相对的独立性和自主权，但不允许CIIA考试本土化。（  ）

  A.正确

  B.错误

  开始考试点击查看答案