《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范原则是指（  ）。

试卷相关题目

• 1《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出了（  ）的基本要求。

  A.诚实、正直、公平

  B.努力保持和提高自己的职业水平和竞争力

  C.掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度，包括《国际伦理纲领、职业行为标准》以及本国或地区的准则

  D.以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为，包括对待公众、自己的客户、潜在的客户、雇主以及其他投资分析师等

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• 2关于ICIA，下列说法正确的有（  ）。

  A.至今尚没有一个包含世界各地的分析师公会在内的世界分析师协会或类似的统一组织

  B.ICIA有利于世界各地分析师协会合作

  C.每年两次在世界各地召开分析师国际大会时，ICIA会议同时召开

  D.1998年，协议会通过了《国际伦理纲领、职业行为标准》，这是一个具指导性质的协议，没有强制性约束，可以作为各国分析师协会在重新认识自己的职业行为伦理时的参考

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• 3获得CFA证书需要通过三级考试，其中，一级CFA要求掌握（  ）。

  A.财务分析

  B.宏观／微观经济学

  C.数理统计的基本理论

  D.运用所学到的金融理论，比较并推荐最合理的投资工具

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• 4AIMR由原来酌（  ）于1990年合并而成，总部设在美国。

  A.金融分析师联盟

  B.特许金融分析师学院

  C.欧洲证券分析师公会

  D.亚洲证券分析师联合会

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• 5CIIA考试中由当地成员组织主办的当地国家知识包括当地的（  ）。

  A.法律法规

  B.金融政策

  C.会计制度

  D.职业道德和职业准则

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• 6投资分析师执业行为操作规则要求投资分析师做出分析和表述具有合理性，包括（  ）。

  A.投资分析师所做的投资推荐或操作要有合理的研究和调查作为基础依据

  B.在投资推荐或操作后要保留相应的记录

  C.在发布投资信息时，要合理判断和取舍相关因素

  D.在进行投资建议时，要分清楚事实与观点之问的区别

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• 7下列关于投资分析师的做法，正确的有（  ）。

  A.投资分析师应当向客户披露证券如何选择以及组合如何建立等投资过程的基本格式和原理

  B.必要时投资分析师可作出关于投资回报方面的保证或担保

  C.投资分析师在进行投资推荐时应向客户提示投资标的物的基础特征和附带风险

  D.如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所做出的成绩，向客户或者潜在客户推销业务时，必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性

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• 8《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的规定包括（  ）。

  A.在作出投资建议和操作时，应注意适宜性

  B.合理的分析和表述

  C.全面的信息披露

  D.对客户机密、资金和头寸进行保密

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• 9投资分析师执业纪律规定包括（  ）。

  A.利益冲突的披露

  B.交易的优先权

  C.禁止利用非公开信息

  D.禁止剽窃

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• 10中国证券业协会证券分析师委员会承担的任务有（  ）。

  A.制定证券投资咨询行业自律性公约

  B.定期对证券分析师进行考评

  C.制定证券分析师职业道德规范

  D.制定证券分析师执业行为准则

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