稽核监督部门负责内部控制制度的综合管理，其主要职责有( )。

试卷相关题目

• 1对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于( )。

  A.不得承销证券

  B.不得向他人贷款

  C.不得向他人提供担保

  D.不得从事承担有限责任的投资

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• 2( )是衡量银行信用风险和市场风险程度的基本标准，反映了银行的资产质量和承担风险的能力。

  A.总资产

  B.净资产

  C.资本充足率

  D.资本收益率

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• 3基金管理公司制定内部控制制度的原则包括( )。

  A.合法、合规性原则

  B.全面性原则

  C.独立性原则

  D.适时性原则

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• 4基金管理公司要建立( )的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。

  A.组织机构健全

  B.制衡监督有效

  C.职责划分清晰

  D.激励约束合理

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• 5基金管理公司的主要股东应该具备的条件有( )。

  A.具有较好的经营业绩，资产质量良好

  B.注册资本不低于2亿元人民币

  C.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善

  D.最近2年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

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• 6产品或品牌的营销计划应包括( )。

  A.计划实施概要

  B.市场营销现状、市场威胁和市场机会

  C.目标市场和可能存在的问题、市场营销战略

  D.行动方案、预算和控制

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• 7基金产品风险评价主要应依据的因素有( )。

  A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

  B.基金的历史规模和持仓比例

  C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

  D.基金成立以来有无违规行为发生

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• 8对不存在活跃市场的投资品种进行估值( )。

  A.应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

  B.运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格

  C.采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数

  D.应通过不定期校验，确保估值技术的有效性

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• 9基金费用中，按资产净值的一定比例计提支付的是( )。

  A.管理费

  B.托管费

  C.销售服务费

  D.交易费用

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• 10基金财务会计报表包括( )。

  A.利润表

  B.现金流量表

  C.资产负债表

  D.净值变动表

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