基金管理公司制定内部控制制度的原则包括( )。

试卷相关题目

• 1基金管理公司要建立( )的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。

  A.组织机构健全

  B.制衡监督有效

  C.职责划分清晰

  D.激励约束合理

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• 2基金管理公司的主要股东应该具备的条件有( )。

  A.具有较好的经营业绩，资产质量良好

  B.注册资本不低于2亿元人民币

  C.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善

  D.最近2年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

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• 31OF申请在交易所上市应当具备的条件是( )。

  A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定

  B.募集金额不少于3亿元人民币

  C.持有人不少于1000人

  D.基金管理公司规定的其他条件

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• 4下列关于开放式基金赎回金额计算公式正确的是( )。

  A.赎回总金额一赎回份额x赎回日基金份额净值

  B.赎回总金额一赎回份额/赎回日基金份额净值

  C.赎回金额一赎回总金额一赎回费用

  D.赎回金额一赎回总金额+赎回费用

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• 5封闭式基金发售方式主要有( )。

  A.金额认购

  B.证券认购

  C.网上发售

  D.网下发售

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• 6( )是衡量银行信用风险和市场风险程度的基本标准，反映了银行的资产质量和承担风险的能力。

  A.总资产

  B.净资产

  C.资本充足率

  D.资本收益率

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• 7对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于( )。

  A.不得承销证券

  B.不得向他人贷款

  C.不得向他人提供担保

  D.不得从事承担有限责任的投资

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• 8稽核监督部门负责内部控制制度的综合管理，其主要职责有( )。

  A.对各项业务及其操作提出内部控制建议

  B.独立检查和评价有关内部控制制度的合理性及相关业务活动的合规性

  C.对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查

  D.健全完善内部控制制度的评审和反馈机制，建立预测预警系统

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• 9产品或品牌的营销计划应包括( )。

  A.计划实施概要

  B.市场营销现状、市场威胁和市场机会

  C.目标市场和可能存在的问题、市场营销战略

  D.行动方案、预算和控制

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• 10基金产品风险评价主要应依据的因素有( )。

  A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

  B.基金的历史规模和持仓比例

  C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

  D.基金成立以来有无违规行为发生

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