现行法规规定，基金销售过程中，基金销售机构应遵循（    ），通过对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价，最后根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。

试卷相关题目

• 1对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会将依法责令整改，暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般将采取（    ）等行政监管措施。

  A.监管谈话

  B.出具警示函

  C.暂停履行职务

  D.认定为不适宜担任相关职务者

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• 2基金管理公司内部控制应体现以下哪些原则？（    ）。

  A.健全性

  B.有效性

  C.相互制约性

  D.成本效益性

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• 3在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注以下方面：（    ）。

  A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构

  B.公司是否明确董事会的职权范围和议事规则

  C.公司是否明确经理层的职权

  D.公司是否建立健全督察长制度

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• 4基金监督部主要通过（    ）两种方式实现基金监管。

  A.市场禁入监管

  B.市场准入监管

  C.日常持续监管

  D.现场监管

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• 5基金的重大事件可包括（    ）。

  A.基金份额持有人大会的召开

  B.提前终止基金合同

  C.更换基金管理人或托管人，基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动

  D.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

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• 6对于信息披露义务人违反法律法规或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，中国证监会将依据法律法规对违规机构及其相关人员进行处罚。对于违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处罚类别有（    ）。

  A.警告

  B.暂停或者取消基金从业资格

  C.罚款

  D.追究刑事责任

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• 7基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或其他介质的信息，包括（    ）。

  A.公开出版资料

  B.宣传单、手册、信函等面向公众的宣传资料

  C.海报、户外广告

  D.电视。电影、广播互联网资料及其他音像、通讯资料

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• 8有价证券有价值也有价格。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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• 9中国结算公司履行下列职能：证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户，证券持有人名册登记及权益登记，证券和资金的清算交收及相关管理，受发行人的委托派发证券权益，依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务，中国证监会批准的其他业务。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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• 10从资金融通角度看，债券和股票都是筹资手段。与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的数额大，时间长，成本低，且不受贷款银行的条件限制。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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