内部监控作为内部控制的基本要素之一，主要包括()。

试卷相关题目

• 1基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，对基金投融资比例监督的内容包括但不限于()。

  A.基金合同约定的基金投资资产配置比例

  B.融资限制

  C.股票申购限制

  D.单一投资类别比例限制

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• 2按照业务运作的顺序，一只开放式基金的托管业务流程可分为()。

  A.签署基金合同

  B.基金运作

  C.基金募集

  D.基金终止

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• 3关于基金交易业务控制，下列说法正确的是()。

  A.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

  B.基金交易应实行集中交易制度，基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

  C.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待

  D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

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• 4基金管理公司研究部的研究一般包括()。

  A.宏观及策略研究

  B.个股研究

  C.行业研究

  D.企业内部管理研究

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• 5基金管理公司除主要股东外的其他股东应该具备的条件有()。

  A.注册资本、净资产应当不低于2亿元人民币

  B.资产质量良好

  C.没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

  D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚

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• 6基金市场营销分析的具体内容包括()。

  A.设定具体的市场营销目标

  B.收集、分析以往的历史数据

  C.分析拟发行基金的目标市场

  D.评估外部因素和内部因素

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• 7基金销售机构内部控制应履行的原则包括()。

  A.独立性

  B.有效性

  C.健全性

  D.审慎性

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• 8()基金复核与基金会计账目的核对同时进行。

  A.季末

  B.月末

  C.年中

  D.年末

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• 9基金的会计核算对象包括()。

  A.资产类

  B.负债类

  C.资产损益共同类

  D.资产负债共同类

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• 10通过对()的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。

  A.基金规模的大小

  B.基金份额变动情况

  C.基金价格的高低

  D.基金持有人结构

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