根据（    ），证券投资分析师应当正直诚实，在执业中保持中立身份，独立作出判断和评价，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。

试卷相关题目

• 1下列哪项说法是正确的？（    ）

  A.投资者投资证券以盈利为目的，因此，在制定投资目标时，不必考虑亏损的可能

  B.基本分析是用来解决“何时买卖证券“的问题

  C.投资组合的修正实际上是前面几步投资过程的重复，可以忽略不做

  D.组建证券投资组合时，投资者要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题

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• 2证券投资是指投资者购买（    ）以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。

  A.有价证券

  B.股票

  C.股票及债券

  D.有价证券及其衍生品

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• 3我国证券投资分析师自律组织是（    ）。

  A.中国证监会

  B.中国总工会证券投资分析师分会

  C.中国金融学会证券投资分析师专业委员会

  D.中国证券业协会证券投资分析师专业委员会

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• 4技术分析的缺点是（    ）

  A.考虑问题的范围相对较窄，对市场长远的趋势不能进行有益的判断

  B.预测的时间跨度相对较长

  C.对短线投资者的指导作用比较弱

  D.预测的精确度相对较低

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• 5进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为：（    ）

  A.技术分析和财务分析

  B.技术分析、基本分析和心理分析

  C.技术分析和基本分析

  D.市场分析和学术分析

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• 6证券投资的目的是：（    ）

  A.收益最大化

  B.风险最小化

  C.证券投资净效用最大化

  D.收益率最大化和风险最小化

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• 7基本分析的理论基础建立在下列哪个前提条件之上？（    ）

  A.市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复

  B.博奕论

  C.经济学、金融学、财务管理学及投资学等

  D.金融资产的真实价值等于预期现金流的现值

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