新《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括（　　）。

试卷相关题目

• 1中国证监会对申请设立子公司的证券公司在（　　）等方面提出了审慎性要求。

  A.风险控制指标

  B.治理结构

  C.内部控制机制

  D.经营管理能力

  开始考试点击查看答案
• 22000年3月18日， （　　）签署协议，合并为泛欧交易所。

  A.巴黎交易所

  B.布鲁塞尔交易所

  C.阿姆斯特丹交易所

  D.伦敦交易所

  开始考试点击查看答案
• 3金融衍生工具的基本特征包括（　　）。

  A.跨期性

  B.杠杆性

  C.联动性

  D.不确定性或高风险性

  开始考试点击查看答案
• 4证券公司自营业务应当建立健全（　　）的投资决策与授权机制。

  A.相对集中

  B.权责统一

  C.高度集中

  D.权责分离

  开始考试点击查看答案
• 5股票具有的特征包括（　　）。

  A.收益性

  B.流动性

  C.参与性

  D.永久性、风险性

  开始考试点击查看答案
• 6下列关于封闭式基金和开放式基金的说法正确的是（　　）。

  A.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值

  B.绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行

  C.开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请

  D.开放式基金的赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响

  开始考试点击查看答案
• 7下面关于证券投资基金的阐述，错误的是（　　）。

  A.根据我国《证券投资基金运作管理办法》的规定，仅投资于货币市场工具的，为货币市场基金

  B.目前，我国的基金全部是契约型基金

  C.LOF所具有的可以在场内外申购、赎回，以及场内外转托管的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象

  D.QDIl基金的投资目标是在锁定下跌风险的同时，力争有机会获得潜在的高回报

  开始考试点击查看答案
• 8证券市场最基本和最主要的品种包括（　　）。

  A.基金

  B.股票

  C.金融期货

  D.债券

  开始考试点击查看答案
• 9根据我国政府对WT0的承诺，在加入后3年内，允许合资券商（　　）。 

  A.开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司改组等

  B.对所有新批准的证券业务等给予国民待遇

  C.设立合营公司，外资比例不超过1／4

  D.在国内设立分支机构

  开始考试点击查看答案
• 10股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或称先导性指标。（　　）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案