中国证监会对申请设立子公司的证券公司在（　　）等方面提出了审慎性要求。

试卷相关题目

• 12000年3月18日， （　　）签署协议，合并为泛欧交易所。

  A.巴黎交易所

  B.布鲁塞尔交易所

  C.阿姆斯特丹交易所

  D.伦敦交易所

  开始考试点击查看答案
• 2金融衍生工具的基本特征包括（　　）。

  A.跨期性

  B.杠杆性

  C.联动性

  D.不确定性或高风险性

  开始考试点击查看答案
• 3证券公司自营业务应当建立健全（　　）的投资决策与授权机制。

  A.相对集中

  B.权责统一

  C.高度集中

  D.权责分离

  开始考试点击查看答案
• 4股票具有的特征包括（　　）。

  A.收益性

  B.流动性

  C.参与性

  D.永久性、风险性

  开始考试点击查看答案
• 5证券投资者保护基金的来源是（　　）。

  A.国内外机构、组织及个人的捐赠

  B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5％～5％缴纳基金

  C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

  D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

  开始考试点击查看答案
• 6新《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括（　　）。

  A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

  B.对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权

  C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

  D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

  开始考试点击查看答案
• 7下列关于封闭式基金和开放式基金的说法正确的是（　　）。

  A.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值

  B.绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行

  C.开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请

  D.开放式基金的赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响

  开始考试点击查看答案
• 8下面关于证券投资基金的阐述，错误的是（　　）。

  A.根据我国《证券投资基金运作管理办法》的规定，仅投资于货币市场工具的，为货币市场基金

  B.目前，我国的基金全部是契约型基金

  C.LOF所具有的可以在场内外申购、赎回，以及场内外转托管的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象

  D.QDIl基金的投资目标是在锁定下跌风险的同时，力争有机会获得潜在的高回报

  开始考试点击查看答案
• 9证券市场最基本和最主要的品种包括（　　）。

  A.基金

  B.股票

  C.金融期货

  D.债券

  开始考试点击查看答案
• 10根据我国政府对WT0的承诺，在加入后3年内，允许合资券商（　　）。 

  A.开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司改组等

  B.对所有新批准的证券业务等给予国民待遇

  C.设立合营公司，外资比例不超过1／4

  D.在国内设立分支机构

  开始考试点击查看答案