证券公司自营业务应当建立健全（　　）的投资决策与授权机制。

试卷相关题目

• 1股票具有的特征包括（　　）。

  A.收益性

  B.流动性

  C.参与性

  D.永久性、风险性

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• 2证券投资者保护基金的来源是（　　）。

  A.国内外机构、组织及个人的捐赠

  B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5％～5％缴纳基金

  C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

  D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

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• 3目前我国发行的普通国债有（　　）。

  A.国库券

  B.凭证式国债

  C.记账式国债

  D.储蓄国债(电子式)

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• 4国际债券的发行人主要有（　　）。

  A.各国政府

  B.政府所属机构

  C.银行及其他金融机构

  D.工商企业

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• 5基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（　　）。

  A.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

  B.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利

  C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额

  D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

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• 6金融衍生工具的基本特征包括（　　）。

  A.跨期性

  B.杠杆性

  C.联动性

  D.不确定性或高风险性

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• 72000年3月18日， （　　）签署协议，合并为泛欧交易所。

  A.巴黎交易所

  B.布鲁塞尔交易所

  C.阿姆斯特丹交易所

  D.伦敦交易所

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• 8中国证监会对申请设立子公司的证券公司在（　　）等方面提出了审慎性要求。

  A.风险控制指标

  B.治理结构

  C.内部控制机制

  D.经营管理能力

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• 9新《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括（　　）。

  A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

  B.对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权

  C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

  D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

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• 10下列关于封闭式基金和开放式基金的说法正确的是（　　）。

  A.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值

  B.绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行

  C.开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请

  D.开放式基金的赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响

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