“国九条”提出了促进资本市场中介服务机构规范发展，其内容包括（    ）。

试卷相关题目

• 1常见的行业分析因素包括（    ）。

  A.行业或产业竞争结构

  B.行业可持续性

  C.抗外部冲击的能力

  D.劳资关系

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• 2发放股票股息的目的是（    ）。

  A.可以使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要

  B.有助于提高股票价格，吸引更多的投资者

  C.满足股东的现金需要

  D.使公司股票数量增加，股价下降，有利于股票流通

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• 3我国境外上市外资股主要由（    ）等构成。

  A.B股

  B.H股

  C.N股

  D.S股

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• 4我国《证券法》规定，证券登记结算机构应履行的职责包括（    ）。

  A.为证券发行出具法律意见书

  B.证券持有人名册登记

  C.证券的存管和过户

  D.证券交易所上市证券交易的清算和交收

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• 5我国《证券法》规定，设立证券公司，应当具备（    ）等条件。

  A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

  B.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元

  C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

  D.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近二年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元

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• 6以下关于证券登记结算公司设立条件说法错误的是（    ）。

  A.自有资金不少于人民币1亿元

  B.具有证券登记、存管和结算所必须的场所和设施

  C.从业人员必须具有证券从业资格，主要管理人员则不必

  D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件

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• 7下列关于证券公司开展资产管理业务的说法中，正确的是（    ）。

  A.证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务

  B.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务

  C.证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同

  D.证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理业务

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• 8下列尚未公开的信息中属于内幕信息的有（    ）。

  A.公司分配股利或者增资的计划

  B.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

  C.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之二十

  D.持有公司百分之二以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

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• 9基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括（    ）等。

  A.基金管理费

  B.基金托管费

  C.基金信息披露费用

  D.证券交易费用

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• 10股票与债券的相同之处在于（    ）。

  A.收益和风险相同

  B.都是筹措资金的手段

  C.收益率相互影响

  D.都属于有价证券

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