我国《证券法》规定，设立证券公司，应当具备（    ）等条件。

试卷相关题目

• 1证券发行的承销方式主要有（    ）。

  A.代销

  B.自销

  C.余额包销

  D.全额包销

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• 2我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（    ）。

  A.向原股东配售股份

  B.向不特定对象公开募集股份

  C.发行可转换公司债券

  D.非公开发行股票

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• 3我国《证券法》规定，欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（    ）活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。

  A.回购

  B.交易

  C.发行

  D.买断

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• 4根据现行规定，证券业从业人员不得从事的行为包括（    ）等。

  A.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息

  B.从事与其履行职责有利益冲突的业务

  C.买卖法律明文禁止买卖的证券

  D.泄露客户资料

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• 5债券的再投资收益最主要受（    ）变化的影响。

  A.国家政策

  B.债券的偿还期限

  C.市场利率

  D.息票收入

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• 6我国《证券法》规定，证券登记结算机构应履行的职责包括（    ）。

  A.为证券发行出具法律意见书

  B.证券持有人名册登记

  C.证券的存管和过户

  D.证券交易所上市证券交易的清算和交收

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• 7我国境外上市外资股主要由（    ）等构成。

  A.B股

  B.H股

  C.N股

  D.S股

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• 8发放股票股息的目的是（    ）。

  A.可以使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要

  B.有助于提高股票价格，吸引更多的投资者

  C.满足股东的现金需要

  D.使公司股票数量增加，股价下降，有利于股票流通

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• 9常见的行业分析因素包括（    ）。

  A.行业或产业竞争结构

  B.行业可持续性

  C.抗外部冲击的能力

  D.劳资关系

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• 10“国九条”提出了促进资本市场中介服务机构规范发展，其内容包括（    ）。

  A.严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益

  B.证券、期货公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理

  C.建立健全证券、期货公司市场退出机制

  D.完善以净资本为核心的风险监控体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策

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